發布時間：2022-04-22 09:25:22 信息來源：新華社 字體大小：大 中 小
第一(yi)百零六條(tiao) 國務院(yuan)期貨監督(du)管理機構依法(fa)履行職責(ze)，有權采取下列措施：
（一）對(dui)期(qi)(qi)貨經營機構、期(qi)(qi)貨交易場(chang)所(suo)、期(qi)(qi)貨結算機構進(jin)行現場(chang)檢查，并要求其報送有關的財務會計、業務活動(dong)、內(nei)部控制等資料；
（二）進入涉嫌違法行為發生場所(suo)調查(cha)取證(zheng)；
（三）詢問當(dang)事(shi)(shi)(shi)人和與被調(diao)查事(shi)(shi)(shi)件(jian)(jian)有(you)關的(de)單位(wei)和個人，要求(qiu)其對與被調(diao)查事(shi)(shi)(shi)件(jian)(jian)有(you)關的(de)事(shi)(shi)(shi)項作出說明，或者要求(qiu)其按照指(zhi)定的(de)方式報送與被調(diao)查事(shi)(shi)(shi)件(jian)(jian)有(you)關的(de)文件(jian)(jian)和資料(liao)；
（四）查閱(yue)、復制與被調(diao)查事件有關的財(cai)產權登記(ji)、通訊記(ji)錄等文件和資(zi)料；
（五）查閱、復制當事(shi)人(ren)和與被調查事(shi)件有關的單位和個人(ren)的期貨交易記錄(lu)、財務會計資(zi)料(liao)及其他相(xiang)關文(wen)件和資(zi)料(liao)；對可(ke)能(neng)被轉移、隱匿或者毀損的文(wen)件資(zi)料(liao)，可(ke)以予以封(feng)存、扣押；
（六）查(cha)詢當事人(ren)和(he)與(yu)被調查(cha)事件(jian)(jian)有(you)關的(de)(de)(de)單位和(he)個人(ren)的(de)(de)(de)保證(zheng)金(jin)賬戶和(he)銀(yin)行(xing)賬戶以及其(qi)(qi)他(ta)具有(you)支付、托管(guan)、結算(suan)等功能的(de)(de)(de)賬戶信息，可以對有(you)關文件(jian)(jian)和(he)資料進行(xing)復(fu)制(zhi)；對有(you)證(zheng)據證(zheng)明已經或(huo)者可能轉移或(huo)者隱(yin)匿(ni)違(wei)法資金(jin)等涉(she)案財(cai)產或(huo)者隱(yin)匿(ni)、偽造、毀損重要證(zheng)據的(de)(de)(de)，經國務院期(qi)貨監(jian)督(du)管(guan)理機(ji)構主(zhu)要負責人(ren)或(huo)者其(qi)(qi)授權的(de)(de)(de)其(qi)(qi)他(ta)負責人(ren)批準，可以凍結、查(cha)封，期(qi)限為(wei)六個月；因特殊原因需(xu)要延長的(de)(de)(de)，每次延長期(qi)限不得(de)(de)超過(guo)三個月，最長期(qi)限不得(de)(de)超過(guo)二(er)年；
（七）在調查操縱期(qi)貨(huo)市場(chang)、內(nei)幕交易等重大違法行為時，經國務院期(qi)貨(huo)監督管(guan)理機構主要負責人或者其授權的(de)(de)其他(ta)負責人批準，可(ke)以限制被調查事件當(dang)事人的(de)(de)交易，但限制的(de)(de)時間不得(de)超過三個(ge)月；案(an)情復雜的(de)(de)，可(ke)以延長三個(ge)月；
（八）決定并通知(zhi)出境(jing)(jing)入境(jing)(jing)管(guan)(guan)理機關依法(fa)阻止涉嫌違法(fa)人(ren)(ren)員(yuan)、涉嫌違法(fa)單(dan)位的(de)主管(guan)(guan)人(ren)(ren)員(yuan)和(he)其他直接責任人(ren)(ren)員(yuan)出境(jing)(jing)。
為防范期貨市場風險，維護市場秩(zhi)序，國務院期貨監督管(guan)理(li)機構(gou)可以采(cai)取(qu)責令改正、監管(guan)談(tan)話、出具警示函等措施。
第一百(bai)零七條 國務院(yuan)期貨監督(du)管理機(ji)構依(yi)法(fa)(fa)履行職責，進行監督(du)檢(jian)(jian)(jian)查或者調查，其監督(du)檢(jian)(jian)(jian)查、調查的(de)人(ren)員不得(de)少于二(er)人(ren)，并(bing)應(ying)當出示執(zhi)法(fa)(fa)證件(jian)(jian)和(he)檢(jian)(jian)(jian)查、調查、查詢等(deng)相(xiang)關(guan)執(zhi)法(fa)(fa)文書。監督(du)檢(jian)(jian)(jian)查、調查的(de)人(ren)員少于二(er)人(ren)或者未(wei)出示執(zhi)法(fa)(fa)證件(jian)(jian)和(he)有(you)關(guan)執(zhi)法(fa)(fa)文書的(de)，被檢(jian)(jian)(jian)查、調查的(de)單位或者個人(ren)有(you)權拒絕。
第一(yi)百零(ling)八條 國務院期貨(huo)監督(du)管理機構的(de)工作人(ren)(ren)員，應(ying)當依法辦事，忠于職(zhi)(zhi)守，公正廉潔，保守國家秘(mi)密和有關(guan)當事人(ren)(ren)的(de)商業秘(mi)密，不得利(li)(li)用職(zhi)(zhi)務便利(li)(li)牟取不正當利(li)(li)益。
第一百零九條 國務(wu)院期貨監督(du)管(guan)理機構(gou)依法履(lv)行職(zhi)責，被檢查、調查的單(dan)位和(he)(he)個人應(ying)當配合，如(ru)實作出說明或(huo)者提供有關文件(jian)和(he)(he)資料，不(bu)得拒絕、阻礙和(he)(he)隱瞞。
國務(wu)院期貨監(jian)督(du)管(guan)理(li)機構與其他(ta)相關部(bu)(bu)門，應當建立信(xin)息共享等(deng)監(jian)督(du)管(guan)理(li)協調(diao)配合(he)機制。國務(wu)院期貨監(jian)督(du)管(guan)理(li)機構依(yi)法(fa)履行職責，進(jin)行監(jian)督(du)檢(jian)查(cha)或者調(diao)查(cha)時，有關部(bu)(bu)門應當予以配合(he)。
第一百(bai)一十條 對涉嫌(xian)期貨違法(fa)、違規(gui)行(xing)為，任(ren)何單(dan)位和個人(ren)有權向(xiang)國務院期貨監督管理機構舉報。
對涉嫌重大違(wei)法、違(wei)規行(xing)為的實名舉報線索(suo)經(jing)查(cha)證屬(shu)實的，國務院期貨監督管(guan)理機(ji)構(gou)按照規定(ding)給予(yu)舉報人獎勵。
國(guo)務院期貨監(jian)督管理(li)機(ji)構應當對舉報(bao)人的身份信(xin)息保(bao)密。
第一百一十一條 國務(wu)院(yuan)期貨監督管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)制定的規(gui)章、規(gui)則(ze)和監督管(guan)(guan)理工作制度應(ying)當依法公開(kai)。
國(guo)務(wu)院期(qi)貨(huo)監督管理機構依據調查結(jie)果(guo)，對期(qi)貨(huo)違法行為作(zuo)出的(de)處(chu)罰(fa)決(jue)定，應(ying)當依法公開。
第一百一十二條 國(guo)務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)機構對涉嫌期(qi)(qi)(qi)貨(huo)違(wei)法(fa)的(de)(de)單位或(huo)者(zhe)個(ge)人(ren)(ren)(ren)進行調(diao)查(cha)(cha)(cha)期(qi)(qi)(qi)間，被調(diao)查(cha)(cha)(cha)的(de)(de)當(dang)事人(ren)(ren)(ren)書面申請，承諾(nuo)(nuo)在國(guo)務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)機構認可(ke)的(de)(de)期(qi)(qi)(qi)限內糾正涉嫌違(wei)法(fa)行為，賠償有關交易者(zhe)損失(shi)，消除損害或(huo)者(zhe)不(bu)良(liang)影響的(de)(de)，國(guo)務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)機構可(ke)以決定(ding)(ding)中止(zhi)(zhi)調(diao)查(cha)(cha)(cha)。被調(diao)查(cha)(cha)(cha)的(de)(de)當(dang)事人(ren)(ren)(ren)履行承諾(nuo)(nuo)的(de)(de)，國(guo)務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)監督(du)(du)管理(li)機構可(ke)以決定(ding)(ding)終(zhong)止(zhi)(zhi)調(diao)查(cha)(cha)(cha)；被調(diao)查(cha)(cha)(cha)的(de)(de)當(dang)事人(ren)(ren)(ren)未(wei)履行承諾(nuo)(nuo)或(huo)者(zhe)有國(guo)務(wu)院(yuan)規定(ding)(ding)的(de)(de)其(qi)他情形的(de)(de)，應當(dang)恢復調(diao)查(cha)(cha)(cha)。具體辦法(fa)由國(guo)務(wu)院(yuan)規定(ding)(ding)。
國務院期貨監督管(guan)理機構(gou)中止(zhi)(zhi)或(huo)者終止(zhi)(zhi)調查的，應(ying)當按照規定公開(kai)相關信息。
第一百一十三條 國(guo)務院期(qi)(qi)貨(huo)監督管理機構依(yi)法將有(you)關期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)主體(ti)遵守本(ben)法的情況納入期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)誠(cheng)信(xin)檔案。
第(di)一百一十四條 國務(wu)(wu)院(yuan)期(qi)貨(huo)監督管理機(ji)構依(yi)法(fa)履行職(zhi)責(ze)，發現(xian)期(qi)貨(huo)違(wei)法(fa)行為(wei)涉嫌(xian)犯罪的，應(ying)當(dang)依(yi)法(fa)將案件(jian)移送司(si)法(fa)機(ji)關處理；發現(xian)公職(zhi)人員(yuan)涉嫌(xian)職(zhi)務(wu)(wu)違(wei)法(fa)或者職(zhi)務(wu)(wu)犯罪的，應(ying)當(dang)依(yi)法(fa)移送監察機(ji)關處理。
第(di)一百一十五條 國(guo)務院期(qi)貨監督管(guan)理(li)機(ji)構應當建立(li)健全(quan)期(qi)貨市場監測監控(kong)制度，通過(guo)專(zhuan)門(men)機(ji)構加(jia)強保證金(jin)安全(quan)存管(guan)監控(kong)。
第一(yi)百一(yi)十六條 為防范交易(yi)及結(jie)算(suan)(suan)(suan)的(de)(de)風險(xian)，期(qi)貨經(jing)營機構、期(qi)貨交易(yi)場(chang)所、期(qi)貨結(jie)算(suan)(suan)(suan)機構和非期(qi)貨經(jing)營機構結(jie)算(suan)(suan)(suan)參(can)與(yu)人(ren)應當從業(ye)務(wu)收入中按(an)照國務(wu)院期(qi)貨監督管理(li)機構、國務(wu)院財(cai)政(zheng)部門的(de)(de)規定(ding)提取、管理(li)和使用風險(xian)準(zhun)備金。
第(di)一百一十(shi)七條 期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)構、期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)場(chang)所、期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)結(jie)(jie)算(suan)(suan)機(ji)構、期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)服務機(ji)構和非期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)構結(jie)(jie)算(suan)(suan)參(can)與人(ren)(ren)等應當按照規定妥善保(bao)(bao)存與業務經營相關的(de)(de)資(zi)料和信(xin)息(xi)，任何人(ren)(ren)不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)構、期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)場(chang)所、期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)結(jie)(jie)算(suan)(suan)機(ji)構和非期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)構結(jie)(jie)算(suan)(suan)參(can)與人(ren)(ren)的(de)(de)信(xin)息(xi)和資(zi)料的(de)(de)保(bao)(bao)存期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)限不得少(shao)于二十(shi)年；期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)服務機(ji)構的(de)(de)信(xin)息(xi)和資(zi)料的(de)(de)保(bao)(bao)存期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)限不得少(shao)于十(shi)年。
第十一章 跨(kua)境交(jiao)易(yi)與監管協作
第一百一十(shi)八條 境外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)場(chang)所向(xiang)境內單位(wei)或者(zhe)個人提供直(zhi)接接入(ru)該交(jiao)易(yi)場(chang)所交(jiao)易(yi)系統進(jin)行(xing)交(jiao)易(yi)服務的，應當向(xiang)國(guo)務院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監督管(guan)理(li)機構申請注冊，接受國(guo)務院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監督管(guan)理(li)機構的監督管(guan)理(li)，國(guo)務院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監督管(guan)理(li)機構另(ling)有規定的除(chu)外(wai)(wai)。
第一百(bai)一十九條(tiao) 境外期(qi)貨(huo)交易場所(suo)上市的(de)期(qi)貨(huo)合(he)約、期(qi)權合(he)約和衍生(sheng)品(pin)合(he)約，以境內期(qi)貨(huo)交易場所(suo)上市的(de)合(he)約價格(ge)進行掛鉤結(jie)算的(de)，應當符合(he)國務院(yuan)期(qi)貨(huo)監督管理機構的(de)規定。
第一(yi)百二十條 境(jing)內(nei)單位或者個人(ren)從事境(jing)外期(qi)貨(huo)(huo)交易，應當委托(tuo)具有境(jing)外期(qi)貨(huo)(huo)經(jing)紀業務資格的境(jing)內(nei)期(qi)貨(huo)(huo)經(jing)營機構進行(xing)，國務院另有規定的除外。
境(jing)內期(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)(ji)構轉委托(tuo)境(jing)外(wai)期(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)(ji)構從事境(jing)外(wai)期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)的，該(gai)境(jing)外(wai)期(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)(ji)構應當向國務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)督(du)管(guan)理機(ji)(ji)構申(shen)請注冊，接受國務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)督(du)管(guan)理機(ji)(ji)構的監(jian)督(du)管(guan)理，國務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)督(du)管(guan)理機(ji)(ji)構另有規定的除外(wai)。
第(di)一百二十(shi)一條 境外期貨交易場所在(zai)境內設立代表機構的，應當向(xiang)國務院(yuan)期貨監督管理機構備案。
境外(wai)期貨交易場所代表機構及其(qi)工作人員，不得從事(shi)或(huo)者變(bian)相從事(shi)任(ren)何經營(ying)活動。
第一百二十二條 境(jing)外機構(gou)在(zai)境(jing)內從(cong)事期(qi)貨(huo)(huo)市場營(ying)銷、推介及招攬活動，應當經(jing)國(guo)務院期(qi)貨(huo)(huo)監督管理(li)機構(gou)批準，適用本法(fa)的相關規(gui)定(ding)。
境(jing)內機構為境(jing)外機構在境(jing)內從事期貨市場(chang)營銷、推介及招(zhao)攬(lan)活動，應當經國務(wu)院期貨監督管理機構批準。
任何單位或者個人(ren)不得從事(shi)違反(fan)前兩款規定(ding)的期貨(huo)市場營(ying)銷(xiao)、推(tui)介及招攬活動。
第一百二十三條 國務院期(qi)(qi)貨監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)機(ji)(ji)構可以和境外期(qi)(qi)貨監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)機(ji)(ji)構建立監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)合作機(ji)(ji)制，或者加(jia)入國際(ji)組織，實施跨(kua)境監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)。
國(guo)務院(yuan)期(qi)貨監督管(guan)理機構(gou)應(ying)境外期(qi)貨監督管(guan)理機構(gou)請求提供協助的(de)，應(ying)當遵循國(guo)家法律、法規的(de)規定和對等(deng)互(hu)惠的(de)原(yuan)則，不得泄(xie)露國(guo)家秘密，不得損害國(guo)家利益和社會公共利益。
第一百二(er)十四條 國(guo)務院期貨(huo)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理機構可以(yi)按照(zhao)與境(jing)外(wai)期貨(huo)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理機構達成的(de)監(jian)(jian)管(guan)(guan)合作安排，接(jie)受境(jing)外(wai)期貨(huo)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理機構的(de)請(qing)求(qiu)，依照(zhao)本法(fa)規(gui)定的(de)職責和程序(xu)為(wei)其(qi)進(jin)行(xing)(xing)調(diao)查(cha)取證。境(jing)外(wai)期貨(huo)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理機構應當(dang)提供有關案(an)件(jian)材(cai)料，并說明其(qi)正(zheng)在就被調(diao)查(cha)當(dang)事人涉嫌違反請(qing)求(qiu)方當(dang)地期貨(huo)法(fa)律法(fa)規(gui)的(de)行(xing)(xing)為(wei)進(jin)行(xing)(xing)調(diao)查(cha)。境(jing)外(wai)期貨(huo)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理機構不(bu)得在中華人民共(gong)和國(guo)境(jing)內直(zhi)接(jie)進(jin)行(xing)(xing)調(diao)查(cha)取證等活動(dong)。
未經國(guo)務院期貨監督管(guan)(guan)理機構(gou)和(he)(he)國(guo)務院有關(guan)主管(guan)(guan)部門(men)同意，任(ren)何單位和(he)(he)個人不得擅自(zi)向境外(wai)監督管(guan)(guan)理機構(gou)提供與期貨業務活動有關(guan)的文件和(he)(he)資料。
國務院期(qi)貨監督管(guan)理機構(gou)可(ke)以(yi)依照(zhao)與境外(wai)期(qi)貨監督管(guan)理機構(gou)達成的監管(guan)合作安(an)排(pai)，請(qing)求(qiu)境外(wai)期(qi)貨監督管(guan)理機構(gou)進行調查取證。
第十二章 法律責任
第(di)(di)一(yi)(yi)(yi)百(bai)二十(shi)(shi)五(wu)條 違(wei)反(fan)本(ben)法(fa)(fa)第(di)(di)十(shi)(shi)二條的(de)規(gui)定(ding)，操縱期貨市場(chang)或者衍(yan)生品市場(chang)的(de)，責令改正(zheng)，沒收違(wei)法(fa)(fa)所得，并處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)所得一(yi)(yi)(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)十(shi)(shi)倍以(yi)(yi)下(xia)(xia)(xia)的(de)罰款；沒有違(wei)法(fa)(fa)所得或者違(wei)法(fa)(fa)所得不足一(yi)(yi)(yi)百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)的(de)，處(chu)以(yi)(yi)一(yi)(yi)(yi)百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)一(yi)(yi)(yi)千萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)(xia)的(de)罰款。單(dan)位操縱市場(chang)的(de)，還(huan)應當對(dui)直(zhi)接(jie)負責的(de)主管(guan)人員和其他直(zhi)接(jie)責任(ren)人員給(gei)予警告，并處(chu)以(yi)(yi)五(wu)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)五(wu)百(bai)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)(xia)的(de)罰款。
操(cao)縱(zong)市場(chang)行為(wei)給(gei)交易(yi)者造成損失的，應當(dang)依法承擔賠償責任。
第一百(bai)(bai)二(er)十六條 違(wei)反本法第十三條的規(gui)定(ding)從事內幕交易的，責(ze)令(ling)改正，沒收違(wei)法所得，并處以(yi)(yi)違(wei)法所得一倍以(yi)(yi)上十倍以(yi)(yi)下的罰(fa)款；沒有違(wei)法所得或(huo)者違(wei)法所得不足五(wu)十萬(wan)(wan)(wan)元的，處以(yi)(yi)五(wu)十萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)(yi)上五(wu)百(bai)(bai)萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的罰(fa)款。單位從事內幕交易的，還(huan)應當對(dui)直接負責(ze)的主(zhu)管人(ren)員和其(qi)他直接責(ze)任人(ren)員給(gei)予警告，并處以(yi)(yi)二(er)十萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)(yi)上二(er)百(bai)(bai)萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的罰(fa)款。
國務院期(qi)貨監督管(guan)理機構、國務院授權的部門(men)、期(qi)貨交(jiao)易(yi)場所、期(qi)貨結算機構的工作人員從(cong)事內幕交(jiao)易(yi)的，從(cong)重處(chu)罰(fa)。
內幕交易行為給(gei)交易者(zhe)造成損失的(de)，應當依法承擔賠償責任。（未完待(dai)續）
