發布時間：2022-04-22 09:26:03 信息來源：新華社 字體大小：大 中 小
第一百(bai)二(er)(er)十(shi)七條 違反本法(fa)第十(shi)六(liu)條第一款(kuan)、第三款(kuan)的(de)規(gui)定(ding)，編造、傳播虛假(jia)信息或者(zhe)誤(wu)導(dao)性信息，擾亂期貨市(shi)場、衍生品市(shi)場的(de)，沒收違法(fa)所得(de)(de)(de)，并處以(yi)(yi)違法(fa)所得(de)(de)(de)一倍以(yi)(yi)上十(shi)倍以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)；沒有違法(fa)所得(de)(de)(de)或者(zhe)違法(fa)所得(de)(de)(de)不足二(er)(er)十(shi)萬元(yuan)的(de)，處以(yi)(yi)二(er)(er)十(shi)萬元(yuan)以(yi)(yi)上二(er)(er)百(bai)萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)。對直(zhi)接負責(ze)的(de)主管人(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接責(ze)任人(ren)員(yuan)給予警告，并處以(yi)(yi)十(shi)萬元(yuan)以(yi)(yi)上一百(bai)萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)。
違反本法第(di)十六條第(di)二(er)款的(de)規定(ding)，在期貨(huo)交易(yi)、衍生(sheng)品交易(yi)活動中作出虛(xu)假(jia)陳述(shu)或(huo)者信息誤導(dao)的(de)，責令改(gai)正，處以(yi)二(er)十萬元(yuan)以(yi)上二(er)百萬元(yuan)以(yi)下的(de)罰款；屬于國家(jia)工(gong)作人(ren)員的(de)，還應當(dang)依法給予處分(fen)。
傳播媒介及其(qi)從事期貨(huo)市場、衍(yan)(yan)生(sheng)品市場信息報道的(de)工作人員違(wei)反本法第十(shi)(shi)六條第三款(kuan)的(de)規定，從事與(yu)其(qi)工作職責發生(sheng)利益沖突的(de)期貨(huo)交易(yi)(yi)、衍(yan)(yan)生(sheng)品交易(yi)(yi)的(de)，沒(mei)收(shou)違(wei)法所得(de)，并(bing)處以(yi)違(wei)法所得(de)一(yi)倍(bei)以(yi)下的(de)罰款(kuan)，沒(mei)有違(wei)法所得(de)或(huo)者違(wei)法所得(de)不足十(shi)(shi)萬(wan)元的(de)，處以(yi)十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)下的(de)罰款(kuan)。
編(bian)造、傳(chuan)播有關期貨交(jiao)(jiao)易(yi)、衍生(sheng)品交(jiao)(jiao)易(yi)的虛假信息(xi)，或者在期貨交(jiao)(jiao)易(yi)、衍生(sheng)品交(jiao)(jiao)易(yi)中作出信息(xi)誤導，給交(jiao)(jiao)易(yi)者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第一百二十八條(tiao) 違反本法第十八條(tiao)第二款(kuan)的(de)規(gui)定，出借自己(ji)的(de)期貨(huo)賬戶(hu)(hu)或者(zhe)借用他人的(de)期貨(huo)賬戶(hu)(hu)從事期貨(huo)交易的(de)，責令改正，給予(yu)警告，可以處五十萬元以下的(de)罰款(kuan)。
第一(yi)百(bai)二十(shi)(shi)九條 違反本法(fa)第二十(shi)(shi)一(yi)條的(de)(de)(de)規(gui)定，采(cai)取(qu)程(cheng)序(xu)化交(jiao)(jiao)易(yi)影響(xiang)期貨交(jiao)(jiao)易(yi)場所系統(tong)安全或者正(zheng)(zheng)常交(jiao)(jiao)易(yi)秩序(xu)的(de)(de)(de)，責令改正(zheng)(zheng)，并處以(yi)(yi)五(wu)十(shi)(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上五(wu)百(bai)萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款。對直接(jie)負責的(de)(de)(de)主管(guan)人(ren)員和其他直接(jie)責任人(ren)員給(gei)予警告，并處以(yi)(yi)十(shi)(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上一(yi)百(bai)萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款。
第(di)(di)一(yi)百三十條(tiao) 違反本法第(di)(di)二十七條(tiao)規定，未報(bao)告有關(guan)重大事項的，責令(ling)改正，給予警告，可以處一(yi)百萬元(yuan)以下的罰款。
第一百(bai)三十(shi)(shi)一條 法(fa)(fa)(fa)律、行(xing)政法(fa)(fa)(fa)規和國務院期(qi)貨(huo)監(jian)督(du)管理機(ji)構(gou)規定禁(jin)止參與期(qi)貨(huo)交易的(de)人(ren)員，違反本法(fa)(fa)(fa)第五(wu)十(shi)(shi)三條的(de)規定，直接或者以(yi)化名(ming)、借他人(ren)名(ming)義參與期(qi)貨(huo)交易的(de)，責令改(gai)正，給予警告(gao)，沒收(shou)違法(fa)(fa)(fa)所得，并處以(yi)五(wu)萬(wan)元以(yi)上五(wu)十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)下的(de)罰款；屬于(yu)國家工(gong)作人(ren)員的(de)，還應(ying)當(dang)依(yi)法(fa)(fa)(fa)給予處分(fen)。
第(di)一(yi)百三十二條 非法設立期貨(huo)公司，或(huo)者未經核準從事相(xiang)關期貨(huo)業務(wu)的(de)，予(yu)以(yi)(yi)取締，沒(mei)收(shou)違(wei)法所得，并處以(yi)(yi)違(wei)法所得一(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)十倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)；沒(mei)有違(wei)法所得或(huo)者違(wei)法所得不足(zu)一(yi)百萬元(yuan)的(de)，處以(yi)(yi)一(yi)百萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)一(yi)千(qian)萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)。對直接(jie)負(fu)責的(de)主(zhu)管人(ren)員和其他(ta)直接(jie)責任人(ren)員給予(yu)警告，并處以(yi)(yi)二十萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)二百萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)。
第一百三十三條 提交虛假申請文(wen)件或(huo)者采取其他欺詐手段(duan)騙取期(qi)(qi)貨(huo)公司設立(li)許(xu)可(ke)、重大(da)事項變更(geng)核(he)準或(huo)者期(qi)(qi)貨(huo)經營機構期(qi)(qi)貨(huo)業(ye)務(wu)許(xu)可(ke)的，撤銷相關(guan)許(xu)可(ke)，沒收違(wei)(wei)法所得(de)(de)，并處以(yi)違(wei)(wei)法所得(de)(de)一倍以(yi)上(shang)(shang)十倍以(yi)下的罰款；沒有違(wei)(wei)法所得(de)(de)或(huo)者違(wei)(wei)法所得(de)(de)不足(zu)二十萬(wan)元的，處以(yi)二十萬(wan)元以(yi)上(shang)(shang)二百萬(wan)元以(yi)下的罰款。對直(zhi)接(jie)(jie)負責(ze)的主管人員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)(jie)責(ze)任人員(yuan)給予警(jing)告(gao)，并處以(yi)二十萬(wan)元以(yi)上(shang)(shang)二百萬(wan)元以(yi)下的罰款。
第(di)一百(bai)三十(shi)四(si)條(tiao) 期貨(huo)經營機構違(wei)反本法第(di)四(si)十(shi)條(tiao)、第(di)六(liu)十(shi)二條(tiao)、第(di)六(liu)十(shi)五(wu)(wu)條(tiao)、第(di)六(liu)十(shi)八條(tiao)、第(di)七十(shi)一條(tiao)、第(di)七十(shi)二條(tiao)的(de)(de)，責(ze)(ze)令改正，給(gei)予(yu)警告(gao)，沒(mei)收違(wei)法所(suo)得，并(bing)處(chu)以(yi)違(wei)法所(suo)得一倍(bei)以(yi)上十(shi)倍(bei)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰款；沒(mei)有(you)違(wei)法所(suo)得或(huo)(huo)者違(wei)法所(suo)得不足二十(shi)萬(wan)(wan)元的(de)(de)，處(chu)以(yi)二十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)上二百(bai)萬(wan)(wan)元以(yi)下(xia)的(de)(de)罰款；情節嚴重的(de)(de)，責(ze)(ze)令停(ting)業整頓或(huo)(huo)者吊(diao)銷期貨(huo)業務(wu)許可證。對直(zhi)接(jie)負責(ze)(ze)的(de)(de)主管人員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責(ze)(ze)任(ren)人員(yuan)給(gei)予(yu)警告(gao)，并(bing)處(chu)以(yi)五(wu)(wu)萬(wan)(wan)元以(yi)上五(wu)(wu)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)下(xia)的(de)(de)罰款。
期貨經(jing)營機(ji)構有前款(kuan)所列違(wei)法(fa)情形，給交(jiao)易者(zhe)造成損失的，應當依(yi)法(fa)承(cheng)擔(dan)賠償責任。
期貨經營機構的主要股東、實(shi)際控制人或者其他關聯人違反本法第(di)七(qi)十一條規定的，依照本條第(di)一款(kuan)的規定處罰。
第(di)一百三十(shi)五條 期貨(huo)經營(ying)機構違(wei)反本法(fa)(fa)第(di)五十(shi)條交易(yi)者適當性管(guan)理規定(ding)，或(huo)者違(wei)反本法(fa)(fa)第(di)六十(shi)六條規定(ding)從事經紀業務(wu)接受交易(yi)者全權委托，或(huo)者有第(di)七十(shi)八條損害交易(yi)者利益行為的，責(ze)令(ling)改正(zheng)，給(gei)予警告，沒收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)，并處以(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)(yi)上(shang)十(shi)倍以(yi)(yi)(yi)下的罰款；沒有違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)或(huo)者違(wei)法(fa)(fa)所(suo)(suo)得(de)不足五十(shi)萬(wan)元的，處以(yi)(yi)(yi)五十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上(shang)五百萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的罰款；情節嚴(yan)重的，吊銷(xiao)相關(guan)業務(wu)許可。對直接負(fu)責(ze)的主管(guan)人員(yuan)和其他直接責(ze)任人員(yuan)給(gei)予警告，并處以(yi)(yi)(yi)二(er)十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上(shang)二(er)百萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的罰款。
期貨經營機構有本法第七十八條規(gui)定的(de)行為，給交(jiao)易者造成損失的(de)，應當依(yi)法承擔賠償責(ze)任。
第(di)(di)(di)一(yi)(yi)百(bai)三十(shi)六條(tiao) 違(wei)反本法(fa)(fa)(fa)第(di)(di)(di)十(shi)一(yi)(yi)條(tiao)、第(di)(di)(di)八十(shi)條(tiao)、第(di)(di)(di)九(jiu)十(shi)二條(tiao)規定，非法(fa)(fa)(fa)設立(li)期貨(huo)交易(yi)(yi)場所(suo)、期貨(huo)結(jie)算機構，或者以(yi)(yi)其他(ta)形式(shi)組織(zhi)期貨(huo)交易(yi)(yi)的(de)(de)，沒(mei)(mei)收違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)，并(bing)處以(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)一(yi)(yi)倍(bei)(bei)以(yi)(yi)上(shang)(shang)十(shi)倍(bei)(bei)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)；沒(mei)(mei)有違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)或者違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)不足一(yi)(yi)百(bai)萬元(yuan)的(de)(de)，處以(yi)(yi)一(yi)(yi)百(bai)萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)一(yi)(yi)千萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)。對直接(jie)負責的(de)(de)主管人員(yuan)和其他(ta)直接(jie)責任人員(yuan)給予警告，并(bing)處以(yi)(yi)二十(shi)萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)二百(bai)萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)。非法(fa)(fa)(fa)設立(li)期貨(huo)交易(yi)(yi)場所(suo)的(de)(de)，由縣(xian)級以(yi)(yi)上(shang)(shang)人民政府予以(yi)(yi)取締(di)。
違(wei)反(fan)本法第三十條(tiao)規(gui)定，未經(jing)批準組織開展衍生品(pin)交易(yi)的，或者金融機構違(wei)反(fan)本法第三十一條(tiao)規(gui)定，未經(jing)批準、核準開展衍生品(pin)交易(yi)的，依照(zhao)前款規(gui)定處罰。
第(di)(di)一(yi)(yi)百(bai)三十(shi)七(qi)條 期貨交(jiao)易(yi)場所、期貨結(jie)算機構(gou)違(wei)反(fan)本法(fa)(fa)第(di)(di)十(shi)七(qi)條、第(di)(di)四十(shi)條、第(di)(di)八十(shi)五(wu)條第(di)(di)二款規定(ding)的(de)，責令(ling)改正，給予(yu)警(jing)告，沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)所得(de)，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)所得(de)一(yi)(yi)倍以(yi)(yi)上十(shi)倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款；沒(mei)有違(wei)法(fa)(fa)所得(de)或者違(wei)法(fa)(fa)所得(de)不足二十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)的(de)，處(chu)以(yi)(yi)二十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上二百(bai)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款；情節嚴重(zhong)的(de)，責令(ling)停業整(zheng)頓。對直(zhi)接負(fu)責的(de)主(zhu)管人員和其他直(zhi)接責任人員處(chu)以(yi)(yi)五(wu)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上五(wu)十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。（未完待續）
